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证券公司私募资管计划及证券投资基金托管业务
 

  一、产品概况
  证券公司私募资管计划及证券投资基金托管业务是指工商银行作为托管人,按照《证券投资基金法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等监管要求和资产管理合同等约定,为证券公司及其资管子公司设立的资产管理计划、证券投资基金等委托资产履行资产保管、资金清算、会计核算、资产估值、投资监督、信息披露等职责的金融服务业务。

  二、服务对象
  设立资产管理计划、证券投资基金的证券公司及其资产管理子公司。

  三、服务内容
  (一)基本服务
  (一)基础服务
  1.资产保管:为证券公司资产管理计划、证券投资基金资产单独开立托管账户,并安全保管委托资产,保证委托资产的完整、独立及安全。
  2.资金清算:根据资产管理计划管理人的划款指令,及时、准确完成委托资产投资活动涉及的资金清算与证券交收。
  3.会计核算:对托管的委托资产进行完整规范的会计记录,并定期制作会计报表,与管理人定期核对账务,保证会计记录与账务规范、准确。
  4.资产估值:按照合同约定对委托资产的市场价值进行估算,并与管理人核对估值结果,使管理人、投资者能够及时、准确的了解资产管理计划资产的价值波动情况。
  5.投资监督:按照资产管理合同等约定,对委托资产的投资运作进行监督。
  6.信息披露:定期向管理人提交相关报表、报告,客观、公正的披露委托资产运作情况,保障委托资产透明运作。
  (二)增值服务
  根据委托人、管理人的个性化需求,可以提供绩效评价、个性化投资监督、个性化报表、托管网银、系统直连等增值托管服务。

  四、产品优势
  1.业务经验丰富,客户认可度高。中国工商银行是国内首家托管银行,是托管资格与服务产品最全、合作伙伴最多的托管银行;是国内第一家具备证券投资基金托管资格的商业银行,基金托管规模居行业前列,托管基金品种齐全,覆盖全市场各主要类型的证券投资基金产品。工商银行2005年正式开办证券公司资产管理计划托管业务,证券公司资产管理计划托管规模始终保持国有托管银行首位,积累了丰富的市场经验,得到市场的认可和客户的好评。
  2.服务渠道广泛,服务网络健全。工商银行在全国拥有众多分支机构,功能齐全、布局合理,依托网点优势,具有强大的产品代理推广能力。
  3.科技水平领先,托管系统强大。工商银行从1998年开办托管业务到2019年,先后自主研发并投产了六代具有国内领先水平的托管业务综合系统,有力支撑托管业务发展,在托管系统建设方面始终保持业内领先地位。2019年开始建设智慧托管系统,并于2021年3月正式发布,开启国内资产管理行业托管系统建设2.0时代,以科技驱动工行托管综合服务能力全面提升。
  4.全方位的投资监督。工商银行开发了功能强大的投资监督系统,由专业人员、专业系统对客户委托资产投资状况进行事前、事中、事后全方位监督,最大限度保证客户委托资产的安全。

  五、业务指南
  1.签署资产管理合同等相关协议及产品备案/注册。投资者与管理人、托管人三方签署资产管理合同等相关协议,证券公司向中国证券投资基金业协会予以备案或向中国证监会申请产品注册。
  2.账户开立。托管人根据法律法规为资产管理计划开立托管业务相关账户。
  3.托管营运。按照资产管理合同等相关协议的约定,提供资产保管、会计核算、资产估值、清算交割等服务,对委托财产的投资运作进行监督,并定期提供托管报告。

  六、联系方式
  如需办理相关业务,请与中国工商银行当地分支行联系,也可直接联系中国工商银行总行资产托管部委托资产一处:
  联系人:郑伟伟 冯瀚
  电话:(8610)81013681  66105301
  传真:(8610)66105769
  E-MAIL:weiwei.zheng@icbc.com.cn
       han.feng@icbc.com.cn


(2023-08-08)