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思美传媒：国信证券股份有限公司关于公司2015年现场检查报告
 
　　
    2016年11月21日 18:46
    
    国信证券股份有限公司关于思美传媒股份有限公司
                               2015 年现场检查报告
    保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：思美传媒
    保荐代表人姓名：汪   怡              联系电话：13957180091
    保荐代表人姓名：孔海燕               联系电话：15888882566
    现场检查人员姓名：孔海燕、汪怡、洪丹
    现场检查对应期间：√2015 年
    现场检查时间：2015.11.12
    一、现场检查事项                                     现场检查意见
                                                                        不适
    （一）公司治理                                       是      否
                                                                        用
    现场检查手段：
    （一）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；
    （二）察看上市公司三会文件和公司治理制度；
    （三）查阅公司董事会和股东大会相关会议文件；
    （四）现场查看公司主要管理场所；
    （五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
    1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规               √
    2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                 √
    3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                       √
    内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
    4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认       √
    5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                       √
    规范性文件和本所相关业务规则履行职责
    6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                       √
    息披露义务
    7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                        √
    相应程序和信息披露义务
    8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立     √
    9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争       √
    （二）内部控制
    现场检查手段：
    （一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
    （二）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等。
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    1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                       √
    门
    2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                          √
    部审计部门
    3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规          √
    4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                       √
    计部门提交的工作计划和报告等
    5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                       √
    工作进度、质量及发现的重大问题等
    6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
    部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
    题等
    7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                       √
    情况进行一次审计
    8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                       √
    计委员会提交次一年度内部审计工作计划
    9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                       √
    计委员会提交年度内部审计工作报告
    10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                          √
    部控制评价报告
    11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                               √
    立了完备、合规的内控制度
    （三）信息披露
    现场检查手段：
    （一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
    （二）察看上市公司的主要管理场所；
    （三）审阅公司信息披露文件。
    1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
    2.公司已披露的内容是否完整                            √
    3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √
    4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
    5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                       √
    信息披露管理制度的相关规定
    6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    √
    （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
    现场检查手段：
    （一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
    （二）察看上市公司的主要管理场所；
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    （三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
    1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                       √
    或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
    2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                       √
    间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
    3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                                    √
    义务
    4.关联交易价格是否公允                                          √
    5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
    6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                    √
    务
    7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                    √
    债务等情形
    8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                    √
    应的审批程序和披露义务
    （五）募集资金使用
    现场检查手段：
    （一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
    （二）取得并查阅募集资金转户对账单、募集资金使用明细；
    （三）审阅与募投项目相关的信息披露文件。
    1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
    2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
    3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       √
    4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                       √
    时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
    5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
    变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                       √
    金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
    投资
    6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                       √
    效益是否与招股说明书等相符
    7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
    （六）业绩情况
    现场检查手段：
    （一）查看公司信息披露文件和行业研究报告；
    （二）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
    （三）对上市公司的实际控制人进行访谈。
    1.业绩是否存在大幅波动的情况                              √
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    2.业绩大幅波动是否存在合理解释                            √
    3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √
    （七）公司及股东承诺履行情况
    现场检查手段：
    （一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
    （二）对上市公司的实际控制人进行访谈；
    （三）查看公司股东名册和公司信息披露文件。
    1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
    2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
    （八）其他重要事项
    现场检查手段：
    （一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
    （二）查阅公司公开信息披露文件；
    （三）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。
    1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
    2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                √
    3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
    4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                       √
    或者风险
    5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
    6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                              √
    相关要求予以整改
    二、现场检查发现的问题及说明
    本次现场检查未发现公司前述现场调查事项存在问题。
                                       4/5
        【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于思美传媒股份有限公司
    2015 年现场检查报告》之签字盖章页】
        保荐代表人：   ______________         ______________
                           汪   怡                孔海燕
                                                           国信证券股份有限公司
                                                                   年   月   日
                                        5/5
    
　　注：本信息仅代表专家个人观点仅供参考，据此投资风险自负。

（摘自世华财讯）
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